NISM NISM-Series-VII 問題集 : NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification

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NISM NISM-Series-VII 試験シラバストピック:

NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification 認定 NISM-Series-VII 試験問題：

1. Periodic settlement of running accounts is mandatory for most clients. However, under which of the following specific circumstances is the periodic settlement of funds **NOT** necessary to the extent of funds involved?

A) For clients availing Margin Trading Facility (MTF), to the extent of funds/securities relating to MTF used by the client.
B) For High Net Worth Individuals (HNIs) who have provided a 'Do Not Settle' instruction.
C) For clients who have a credit balance of less than Rs. 10,000.
D) For clients trading in the derivatives segment with open positions, even if they have excess free cash.
E) For Non-Resident Indian (NRI) clients dealing through the Portfolio Investment Scheme (PIS).

2. Select the correct statements regarding the regulations governing the modification of Client Codes and Custodial Participant (CP) Codes for trades executed on Indian Stock Exchanges. (Select all that apply)

A) Proprietary trades can be modified as client trades and vice versa if the request is made within 45 minutes of trade execution.
B) Modification between client codes of two unrelated institutional clients will be subject to penalty.
C) Members can modify the Custodial Participant (CP) Code on the T+1 day until 11 AM.
D) Stock Exchanges may allow modifications of client codes of non-institutional trades only to rectify a genuine error in entry of client code.
E) Shifting of trades to the 'error account' of the broker is not treated as modification of client code, provided the trades are subsequently liquidated.

3. Regarding the operational timeline for the auction of securities by the Clearing Corporation under the compulsory rolling settlement, which of the following statements is accurate?

A) The auction for undelivered quantities is conducted on the settlement day itself, typically after the completion of the pay-out process.
B) Auctions are conducted on the T+2 day to allow members extra time to arrange securities.
C) Auctions are held exclusively during the pre-open session of the next trading day.
D) Members participating in the auction must deliver the shares immediately within 1 hour of acceptance of their offer.
E) If an auction is not successful in the first attempt, it is automatically rescheduled for the next three consecutive days.

4. Under the 'Framework for Adoption of Cloud Services by SEBI Regulated Entities (REs)', which of the following statements correctly describes the permissibility of different cloud deployment models?

A) Community cloud models are treated as 'other cloud models' and are currently prohibited unless explicitly permitted.
B) Hybrid cloud deployments are prohibited as they combine public and private clouds, creating security vulnerabilities.
C) Public cloud is strictly prohibited for all SEBI Regulated Entities due to data localization concerns.
D) Private cloud is considered an on-premise deployment and is governed by general SEBI circulars (cyber security, outsourcing) rather than the specific cloud framework.
E) RES are mandated to use only Community Cloud models hosted within the International Financial Services Centres (IFSC).

5. In the context of the securities market structure, identifying the correct classification of an issue is critical for regulatory compliance. If an issuer raises resources by issuing shares to a select group of persons rather than the general public, how is this issuance technically classified?

A) Initial Public Offer (IPO)
B) Private Placement
C) Bonus Issue
D) Rights Issue
E) Follow on Public Offer (FPO)

質問と回答：