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FINRA Series_63 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| トピック 1: 行政上の規定および救済措置 | 15% | - 司法審査および不服申立て - 調査権限、出頭命令、行政処分 - 州証券規制当局の権限 - 民事上および刑事上の責任 |
| トピック 2: 証券会社に関する規制 | 12% | - 定義および法的地位 - 監督責任およびコンプライアンス上の義務 - 登録要件および登録後の遵守事項 - 登録の除外および適用除外 |
| トピック 3: 投資顧問会社に関する規制 | 5% | - 統一証券法に基づく定義 - 帳簿書類の保管および報告義務 - 登録要件および適用除外 |
| トピック 4: 証券および発行者に関する規制 | 10% | - 適用除外証券および適用除外取引 - 情報開示義務および詐欺行為の禁止規定 - 登録方式：連携登録、資格認定登録、届出登録 - 証券の定義 |
| トピック 5: 証券会社の代理人に関する規制 | 13% | - 登録の適用除外 - 登録手続きおよびForm U4 - 定義および業務範囲 - 登録の解除および届出義務 |
| トピック 6: 職業倫理および受託者としての義務 | 40% | - 顧客資産および証券の管理 - 利益相反の回避および報酬に関する規制 - 顧客に適合した勧誘および情報開示 - 広告および情報提供に関する規則 - 詐欺行為の禁止規定および虚偽表示の禁止 - 禁止される営業行為 |
| トピック 7: 投資顧問担当者に関する規制 | 5% | - 登録要件および登録後の義務 - 登録の除外および適用除外 - 定義および登録を要する業務内容 |
FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series_63 試験問題：
1. Under the 2002 Uniform Securities Act, registration by coordination allows:
A) issuers of federal covered securities to submit only a notice filing with the Administrator of states in
which the securities will be offered for sale.
B) both state-registered and out-of-state investment bankers to participate in the underwriting and
registration of a new security issue.
C) federal covered securities to be registered simultaneously with the SEC and with the states in which
the securities will be offered for sale.
D) securities that do not fall within the category of federal covered securities to be registered
simultaneously with the SEC and with the states in which the securities will be offered for sale.
2. Carrie is a registered agent employed by CanDo Broker-Dealers. Her uncle is a minister who regularly
refers his parishioners to Carrie, in return for which Carrie has agreed to donate a quarter of her
commissions from these transactions to the parish. Is Carrie doing anything illegal?
A) It depends. As long as the church parishioners are aware of the arrangement between Carrie and
B) Yes. Carrie is splitting her commissions with an entity that is not affiliated with her broker-dealer
C) No. Carrie is just donating some of her commissions back to the church, and transactions with
D) It depends. If the church itself is a client of CanDo's, then it is considered to be affiliated with
3. Rich Quick is a broker-dealer licensed in the state of Massachusetts and has offices only within the state.
Two of Rich Quick's clients regularly vacation in Florida during the winter months, and Rich Quick
executes trades for them when they call him from out-of-state. Based on these facts,
I. Rich Quick needs to register as a broker-dealer in the state of Florida as well.
II. Rich Quick needs to register only as an agent in the state of Florida.
III. Rich Quick needs to establish an office in the state of Florida in order to transact business.
IV. Rich Quick need not register in Florida.
A) Only Statement IV is true.
B) Statements I and III are true.
C) Statements II and III are true.
D) Only Statement I is true.
4. Julia Hasty has recently applied with the Administrator to be a registered investment adviser in the state.
Eager to open her new business, she has business cards printed that indicate that she is a
"state-registered" investment adviser and visits some local businesses, asking them for permission to put
some of her cards in their waiting rooms. Has Julia violated any of the provisions of the Uniform Securities
Act by distributing her business cards?
A) Yes. Julia is not permitted to advertise as a "state-registered" investment adviser until she receives
notification of the acceptance of her application by the state Administrator.
B) No. The provisions of the Uniform Securities Act relate to securities, not people.
C) No. Julia has merely put her business cards in waiting rooms. She has not opened her business to
clients yet.
D) No. As long as her application has been submitted and is pending acceptance, Julia has not violated
any provisions of the Uniform Securities Act.
5. Which of the following is not considered to be a person, as defined by the Uniform Securities Act?
A) a 16-year old cheerleader
B) a law firm that is organized as a partnership
C) a school district
D) a corporation
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： D | 質問 # 2 正解： B | 質問 # 3 正解： A | 質問 # 4 正解： A | 質問 # 5 正解： A |
