FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 問題集 : Series_63

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FINRA Series_63 試験シラバストピック:

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series_63 試験問題：

1. Which of the following statements regarding "registration by qualification" is true?

A) Registration by qualification refers to the fact that the highest quality bonds, i.e., those with a AAA
rating, are exempt from registration with the state.
B) Registration by qualification refers to the fact that certain categories of securities are exempt from state
registration requirements.
C) In its simplest form, registration by qualification requires the issuer to supply voluminous amounts of
information about both the firm and its directors, officers, and major shareholders.
D) Registration by qualification is the preferred method used by issuers since it requires the least amount
of paperwork.

2. Which of the following persons is required to maintain its records in accordance with state dictates and
meet the minimum net capital requirement imposed by the state?
I. federal covered adviser
II. state-registered investment adviser
III. investment adviser representative

A) II only
B) I and II only
C) II and III only
D) I, II, and III

3. Which of the following would a firm not be expected to provide to the Administrator when registering an
issue of securities with the state?

A) the agreement among the underwriters themselves
B) The firm will be expected to provide all of the above to the Administrator when registering an issue of
securities with the state.
C) all sales and advertising materials that will be used in conjunction with the offering.
D) the agreement between the issuing firm and the underwriters

4. For how long after the effective date is a security's registration valid?

A) one year
B) six months
C) three months
D) two years

5. Which of the following may be given to prospective investors during the "cooling off period?"

A) a tombstone advertisement
B) a copy of the registration statement
C) all of the above
D) a final prospectus

質問と回答：