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CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| 顧客保護 | 20% | - 情報伝達、報告義務および苦情処理手続き - 顧客資産および資金の保護 - 顧客の本人確認および属性分類 |
| 規制体制の概要 | 10% | - 規制当局の役割と権限 - 規制機関：SCA、CBUAE、DFSA、FSRA - 法的枠組みと規制の目的 |
| 関連する市場・証券関連法規と実務 | 6% | - 証券関連法令・規則 - 市場参加者の法的義務 - 市場運営に関する規則 |
| 売買取引 | 20% | - 取引に関する規則と仕組み - 市場の公正性維持と監視体制 - 報告義務および法令遵守に関する要件 |
| 認定事業者・認定者 | 6% | - 業務遂行に関する規則 - 認定事業者および認定者の義務 - 免許取得および認定に関する要件 |
| 取引市場 | 10% | - 上場および市場参入に関する要件 - UAEの証券取引所：DFM、ADX、ナスダック・ドバイ - 売買および決済に関する規則 |
| 市場行動に関する法令・規制 | 28% | - 金融犯罪対策、AMLおよびCFTに関する規制 - 情報開示および透明性確保に関する義務 - インサイダー取引および市場濫用行為 |
CISI UAE Financial Rules and Regulations 認定 UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験問題：
1. The disclosure of a licensed body's legal status, including the fact that it is licensed by the Authority, is important because:
A) it allows third party firms to use, utilise, or copy the Authority's logo for any reason and this reassures clients
B) it ensures that no clients suffer from perceived or actual misbehaviour at the hands of a firm which is regulated
C) it enables those that might suffer from perceived or actual misbehaviour at the hands of a firm to raise their concerns with the regulator
D) it forces firms to disclose their regulatory status and that they are subject to the Authority's control and supervision
2. Where an applicant for a financial activities licence uses a cloud-based server, they must set out provisions to ensure the outsourced party can operate with zero data loss for what stated period?
A) Ten years
B) Seven years
C) Three years
D) Five years
3. The Corporate Governance Guide automatically allows board members of public joint-stock companies to accept gifts up to what maximum stated value?
A) AED 300
B) AED 100
C) AED 500
D) AED 200
4. What does the Authority usually do before deciding to delist a company's shares?
A) Issue a fine for payment within 30 days
B) Issue an improvement notice of 30 days
C) Consult with the relevant firm
D) Consult with the relevant market
5. The minimum paid-up capital requirement for ranking and advice firms is:
A) AED 50 million
B) none
C) AED 30 million
D) AED 5 million
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： C | 質問 # 2 正解： D | 質問 # 3 正解： A | 質問 # 4 正解： B | 質問 # 5 正解： D |
